INFORMATIVA SULLA CONSULENZA ON LINE
Tale servizio ha carattere professionale per tanto non puo' essere reso gratuitamente. Prima di sottoporre il quesito si prega di prendere contatto al seguente indirizzo pino.ruscio@lprconsulting.it, tutti i quesiti saranno esaminati e qualora ritenuti accettabili al richiedente verrà inoltrata un a e mail di accettazione dell’incarico unitamente al preventivo di spesa e alle modalità di pagamento.
LPR propone i propri servizi di Consulenza di direzione verso società Emittenti, Intermediari (SIM, SGR) Banche, Compagnie di assicurazioni e altre società.
LPR consapevole della rilevanza dell’evoluzione del quadro normativo e regolamentare e della peculiarità che caratterizza la diversità delle realtà aziendali, offre la propria assistenza e supporto anche con risponde a quesiti formulati ON LINE.
LPR, da sempre sensibile, è consapevole delle reali difficoltà originate dalla persistente crisi finanziaria ed economica che richiedono necessarie e dolenti iniziative di contenimento dei costi delle strutture organizzative delle società.
LPR partecipa al contenimento dei costi aziendali anche attraverso il servizio ASK sulle seguenti tematiche:
PROCEDURE AZIENDALI
· Stesura di procedure aziendali
· Predisposizione di Manuali Organizzativi
· Predisposizione di Policy Aziendale
· Predisposizione di Regolamenti aziendali
· Stesura di protocolli aziendali
ANTIRICICLAGGIO
· Decreto Legislativo n°231 del 21 novembre 2007 e s.m.i.
· Banca d’Italia: Provvedimento recante gli indicatori di anomalia per gli intermediari del 24 agosto 2010.
· Banca d’Italia: Provvedimento recante disposizioni attuative per la tenuta dell’archivio unico informatico e per le modalità semplificate di registrazione di cui all’articolo 37, commi 7 e 8, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 del 31 dicembre 2009.
· Banca d’Italia: Provvedimento recante disposizioni attuative in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l’utilizzo degli intermediari e degli altri soggetti che svolgono attivita’ finanziaria a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, ai sensi dell’art. 7 comma 2 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 del 10 marzo 2011.
· ISVAP: Regolamento n°41 concernente disposizioni attuative in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l'utilizzo delle imprese di assicurazione e degli intermediari assicurativi a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, ai sensi dell'articolo 7, comma 2, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 del 16 maggio 2012
COMPLIANCE
· Banca d’Italia e Consob: Regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio del 27.10.2007 e s.m.i.
· ISVAP: Regolamento n°20 del 26 marzo 2008 recante disposizioni in materia di controlli interni, gestione dei rischi, compliance ed esternalizzazione delle attività delle imprese di assicurazione, ai sensi degli articoli 87 e 191, comma 1, del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209 - codice delle assicurazioni private e s.m.i.
· Borsa: Codice di autodisciplina
INTERNAL AUDIT
· Banca d’Italia e Consob: Regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio del 27.10.2007 e s.m.i.
· ISVAP: Regolamento n°20 del 26 marzo 2008 recante disposizioni in materia di controlli interni, gestione dei rischi, compliance ed esternalizzazione delle attività delle imprese di assicurazione, ai sensi degli articoli 87 e 191, comma 1, del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209 - codice delle assicurazioni private e s.m.i.
· Borsa: Codice di autodisciplina
MODELLO EX ART.6 D.LGS.231/2001
· Decreto Legislativo n°231 del 8 giugno 2001 e s.m.i.
· Guardia di Finanza: Circolare n° 83607 / 2012 del 19 marzo 2012